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最新消息

东海证券合规部门合规管理人员低于要求被责令改正

据江苏证监局4月9日披露，东海证券合规部门合规管理人员数量占比低于要求，被江苏证监局责令改正。

经查，东海证券股份有限公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证监会令133号）第二十二条的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条的规定，江苏证监局决定对东海证券股份有限公司采取责令改正的监督管理措施。

通过东海证券2018年年报可以看出，截至2018年末，公司在职员工合计1715人（母公司），其中“审计及合规人员”为36人，占比2.10%，而且人数还相比2018年年初增加了7人。

据媒体透露，1.5%仅指总部合规部门中的合规管理人员，不包括分支机构及业务部门中的合规人员。另外，《证券公司合规管理实施指引》规定：合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。

但有关人士称：“虽然从监管角度鼓励要把这些职责都分开，也鼓励法务、稽核、风控、合规等部门分设，但并没有严格禁止合规人员不能兼任风控之类的岗位。因此在实际中，存在一些人员同时承担法务、稽核、内部审计及风险控制等几个职责的情况。但是在计算人数时，监管部门掌握口径只能算其中一个，比如这个人算了合规人员，就不能算风险管理人员，因为风险和合规都有相应的人员比例要求。”

东海证券曾发布公告表示，公司对上述行政监管措施高度重视，将及时补充和调整人员配置以符合监管要求，公司将在后续经营中加强管理力度，合法合规经营。2018年，东海证券合规风控投入总额为3455.80万元，母公司营业支出102096.48万元，合规风控投入占比3.38%。

然而，东海证券不是其第一次因合规问题受罚。今年初，东海证券因作为“15顺风01”的受托管理人，未能按照债券受托管理协议的约定持续监督发行人募集资金的使用情况，未及时发现发行人挪用募集资金、将募集资金转借他人，且在出具的报告中披露该发行人募集资金专项账户运作合规，被江苏证监局采取警示函措施。

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2、交易基金一般需要什么费用？

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开放式基金：申购、赎回费，具体以基金公司公布的费用为准。

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答：以基金转换申请日的转出转入基金份额净值作为计算基准。

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答：基金转换费用由申购费补差和赎回费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时的两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定。

公司介绍

东海证券股份有限公司是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，注册资本为16.7亿元，注册地为江苏省常州市。2005年3月17日通过中国证监会评审，成为国内第十家从事相关创新活动的试点证券公司。

东海证券成立于1993年，前身为常州证券公司，是国内最早成立的证券公司之一，2003年通过增资改制成为最市场化的券商。目前公司注册资本为16.7亿元，拥有47个股东，分布在全国各大、中城市。

2005年，东海证券成为全国第十家创新试点类券商。拥有注册保荐机构、客户资产管理、短期融资券承销、经纪业务、网上交易、投资咨询、同业拆借、股票质押贷款、银行间市场交易、证券自营、基金管理公司设立、权证创设、权证一级交易商、资产证券化和代办转让市场、首批甲类结算人资格等证券公司业务经营的全部牌照和资格。

公司几年来取得了超常规发展，经营规模不断扩大，网点布局日趋合理，营业网点从9家发展到43家（含在筹建中的4个），分布于北京、上海、深圳、南京、长沙、青岛、常州、洛阳、焦作、苏州、武汉、重庆、天津、广州、杭州、泉州、郴州、郑州、珠海、厦门、徐州、盐城等20多个城市。近年，公司各项业务平稳快速发展，自营及衍生产品、固定收益、资产管理等创新业务均走在国内前列。